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发表于 2007.8.25 06:15
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基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：交通银行 股份有限公司
送出日期： ２００７年８月２５日
【重要提示】
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００７年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
报告期为２００７年１月１日起至２００７年６月３０日止，本报告财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
一、基金简介
（一）基金产品概况
■
（二）基金管理人
名称：万家基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区福山路４５０新天国际大厦２３楼
办公地址：上海市浦东新区福山路４５０新天国际大厦２３楼
邮政编码：２００１２２
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ
法定代表人：柳亚男
总经理：张健（代）
信息披露负责人：吴涛
联系电话：０２１－３８６１９９９９
传真：０２１－３８６１９８８８
电子邮件：ｗｕｔ＠ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ
（三） 基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
法定代表人：蒋超良
信息披露负责人：张咏东
联系电话：０２１－６８８８８９１７
传真：０２１－５８４０８８３６
电子邮件：ｚｈａｎｇｙｄ＠ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（四）信息披露媒体
本基金半年度报告摘要刊登于《证券时报》，本基金半年度报告正文登载于基金管理人网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ；本基金半年度报告原件置于基金管理人办公场所。
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标
单位：人民币元
■
（二） 基金净值表现
１、 万家公用 事业行业基金本报告期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
■
基金业绩比较基准增长率＝８０％×巨潮公用事业 指数收益率＋２０％×同业存款利率
２、万家公用事业行业基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
三、基金管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组简介
万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［２００２］４４号文批准设立。公司股东为天同证券有限责任公司、上海久事公司、湖南湘泉集团有限公司，注册地为上海，注册资本为１亿元人民币。目前管理五只开放式基金，分别为万家１８０指数证券投资基金、万家保本 增值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币 市场证券投资基金和万家和谐 增长混合型证券投资基金。
基金经理：张珣，男，工学学士，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。曾任职于天津财经学院、天津信托投资公司；曾任渤海证券公司投资总部副总经理。２００６年６月起任本基金基金经理。
（二）对报告期内基金运作的遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
（三）基金经理工作报告
２００７年上半年，大盘虽然经历了二次较大幅度的调整，但市场总体向上发展的趋势没有发生根本变化，上证综指和本基金比较业绩基准－－－深圳巨潮公用事业指数均创出了历史高点。
在上半年，巨潮公用事业１００指数走势大幅领先于上证综合指数 ，它们的同期涨幅分别为７９．６６％和３８．１６％。虽然公用事业类股票中没有出现连续飙升的个股，但其稳健成长的基本面，促使股价走势稳健。因此，在今年第一季度，公用事业基金业绩优良，表现突出。在第二季度大盘出现剧烈振荡时，股价走势相对稳健，公用事业基金同样表现突出。
在２００７年上半年的行情中，一段时间内资产注入题材类型的股票上涨凶猛，其中包括部分公用事业基金合同契约规定可投资范围内的股票，但我们坚守稳健的投资理念，在其消息没有经过适当方式确认前，不进行重点配置。公用事业基金坚持集中持有大盘绩优蓝筹股，比如长江电力 、中国石化 、中国联通 等，为持有人带来了稳健的收益。
上半年，基金净值增幅领先于比较业绩基准，二者分别为６２．７８％和６１．１４％，均大大领先于同期上证综指。
上半年，公用事业基金收益率排名列所有开放式基金的约第８６名，比第一季度排名有所回落。在第二季度排名下降的主要原因是，公用事业基金作为行业基金，受行业整体走势影响较大。
在第一季度，公用事业基金每１０份基金份额分红２．７元，这是三个月之内第二次大比例分红。
截至报告期末，本基金累计净值为２．１１０４元。
四、基金托管人报告
２００７年上半年，托管人在万家公用事业行业股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
２００７年上半年， 万家基金管理有限公司在万家公用事业行业股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。托管人根据证监会的有关规定，对基金购买交通银行股票的行为进行了提示，基金管理人根据规定进行了调整。
２００７年上半年，由万家基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关万家公用事业行业股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
交通银行股份有限公司资产托管部
五、财务会计报告
（一）基金会计报表
１．２００７年６月３０日资产负债表
单位：人民币元
■
２．２００７年半年度经营业绩表及收益分配表（２００７年１月１日至２００７年６月３０日）
单位：人民币元
■
■
３．２００７年半年度基金净值变动表（２００７年１月１日至２００７年６月３０日）
单位：人民币元
■
（二）会计报表附注
１、主要会计政策和会计估计
本半年度会计报表所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
２、本报告期重大会计差错
无。
３、关联方关系及关联交易
（１）关联方
■
（２） 通过关联方席位进行的交易
２００７、２００６年上半年本基金未通过关联方席位进行交易
（３）关联方报酬
ａ、基金管理人报酬
支付基金管理人万家基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日的基金资产净值１．３％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 Ｘ １．３％ ／ 当年天数。
本基金２００７年１月１日至６月３０日需支付基金管理费１，３１１，９６６．９１元。
本基金２００６年１月１日至６月３０日需支付基金管理费３６６，１３３．９０元。
ｂ、基金托管费
支付基金托管人中国银行 的托管费按前一日的基金资产净值０．２％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２％ ／ 当年天数。
本基金２００７年１月１日至６月３０日需支付基金托管费２０１，８４１．０７元。
本基金２００６年１月１日至６月３０日需支付基金托管费５６，３２８．２９元。
（４）与基金托管人通过银行间同业市场进行的交易
本基金２００７年１月１日至６月３０日未发生与基金托管人通过银行间同业市场进行的交易。
（５）基金各关联方投资本基金的情况
ａ、基金管理公司期末持有基金份额及占基金总份额的比例、报告期内持有份额的变化、适用费率
２００７年１月１日至２００７年６月３０日基金管理公司均未持有本基金份额
ｂ、基金管理公司主要股东及其控制的机构在期末持有基金份额及占基金总份额的比例
本报告期末基金管理公司主要股东及其控制的机构未持有本基金份额
（６）由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人２００７年６月３０日保管的银行存款余额及本会计期间产生的利息收入如下：
■
４、流通转让受到限制的基金资产
■
报告期末本基金未持有的因股权分置改革而暂时停牌的股票
六、投资组合公告
（一） ２００７年６月３０日基金资产组合情况
■
（二） ２００７年６月３０日按行业分类的股票投资组合
１、２００７年６月３０日指数投资按行业分类的股票投资组合
■
２、２００７年６月３０日积极投资按行业分类的股票投资组合
■
（三）２００７年６月３０日股票投资明细
１、２００７年６月３０日指数投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细
■
２、２００７年６月３０日积极投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细
■
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于万家基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。
基金名称
万家公用事业行业股票型证券投资基金
基金简称
万家公用
交易代码
１６１９０３
基金运作方式
契约型上市开放式
基金合同生效日
２００５年７月１５日
期末基金份额总额
１４６，８８５，３５５．７８份
基金份额上市的交易所
深圳证券交易所
上市交易的日期
２００５年８月１５日
投资目标
本基金主要运用增强型指数化投资方法，通过主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金采用指数优化投资方法，基于巨潮公用事业指数成份股的盈利状况、分红水平、价值评估等方面作为研究因素，实施指数增强投资管理，寻找高质量的公用事业上市公司构造股票投资组合，力求实现较高的当期收益和稳健的资本增值。
业绩比较基准
８０％×巨潮公用事业指数收益率＋２０％×同业存款利率
风险收益特征
本基金是一只指数增强股票型基金，主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司股票，长期平均的预期风险和收益高于混合型基金或债券型基金。
主要财务指标
２００７年１月１日至２００７年６月３０日
本期基金净收益
８８，００９，１６１．３３
基金份额本期净收益
０．５５３１
期末可供分配基金份额收益
０．３１６８
期末基金资产净值
２０２，７６３，８９６．７２
期末基金份额净值
１．３８０４
本期基金份额净值增长率
６２．７８％％
阶段
净值增长率（１）
净值增长率标准差（２）
业绩比较基准收益率（３）
业绩比较基准标准差（４）
（１）－（３）
（２）－（４）
过去１月
－０．８０％
２．５８％
－７．６９％
２．８５％
６．８９％
－０．２７％
过去３月
１９．８４％
１．９７％
１９．２８％
２．２６％
０．５６％
－０．２９％
过去６月
６２．７８％
１．８８％
６１．１４％
２．１６％
１．６４％
－０．２８％
过去１年
９４．７９％
１．５３％
１０２．０４％
１．７０％
－７．２５％
－０．１７％
自基金合同生效起至今
１４７．８１％
１．２５％
１５２．９３％
１．３８％
－５．１２％
－０．１３％
附注
２００７年６月３０日
２００６年１２月３１日
资 产
银行存款
６７，６４３，２７６．４２
８，１７０，５０８．８７
清算备付金
３，６９４，４６１．２７
３，１７２，３７８．９０
交易保证金
３５１，２８２．０５
３５９，６０９．６１
应收证券交易清算款
２１３，９０７．０１
－
应收股利
１７５，３９２．００
－
应收利息
（１）
２３，２３７．１８
３，２８５．７０
应收申购款
５６，３３６．９４
３，５８７，７８９．９７
其他应收款
－
－
股票投资市值
１３５，１５７，１１１．４４
５５，５０６，４２０．８０
其中：股票投资成本
１２９，４１２，８６３．７３
５３，３６５，５８４．０１
债券投资市值
－
－
其中：债券投资成本
－
－
权证投资
－
－
权证投资成本
－
－
买入返售证券
－
－
待摊费用
（２）
－
－
资产总计
２０７，３１５，００４．３１
７０，７９９，９９３．８５
负债及持有人权益
负债
应付证券清算款
－
７，８３９，９６２．５９
应付赎回款
２，８３２，８３２．３０
１３４，４０２．６２
应付赎回费
１０，６７３．８０
５００．７０
应付管理人报酬
２２８，６３４．３６
５１，７２７．６４
应付托管费
３５，１７４．５１
７，９５８．１０
应付佣金
（４）
１，１１４，９９５．５２
２４７，４２０．５６
应付利息
－
－
应付收益
－
－
未交税金
（１４）
－
－
其他应付款
（５）
２５０，０００．００
２６１，９６０．１２
卖出回购证券款
－
－
短期借款
－
－
预提费用
（６）
７８，７９７．１０
６０，０００．００
其他负债
－
－
负债合计
４，５５１，１０７．５９
８，６０３，９３２．３３
持有人权益：
实收基金
（７）
１４６，８８５，３５５．７８
５８，８８９，９６３．９１
未实现利得
（８）
９，３４０，９１９．０４
１，０６１，５３３．８７
未分配收益
４６，５３７，６２１．９０
２，２４４，５６３．７４
持有人权益合计
２０２，７６３，８９６．７２
６２，１９６，０６１．５２
２００７年６月３１日基金份额净值：１．３８０４元
负债与持有人权益总计
２０７，３１５，００４．３１
７０，７９９，９９３．８５
项目
附注
２００７年１月１日至６月３０日
２００６年１月１日至６月３０日
一、收入
１、股票差价收入
（９）
８７，７４２，５５７．１９
７，６８８，９２２．２９
２、债券差价收入
（１０）
－
－
３、权证差价收入
－
７５７３１７．９８
４、债券利息收入
－
－
５、存款利息收入
２９６，５１２．６０
８２，７７７．９４
６、股利收入
１，０８５，６８２．６９
６００，２０１．２５
７、买入返售证券收入
－
３，９９５．００
８、其他收入
（１１）
４８８，３３１．９３
１７７，６７４．９７
收入合计
８９，６１３，０８４．４１
９，３１０，８８９．４３
二、费用
１、基金管理人报酬
１，３１１，９６６．９１
３６６，１３３．９０
２、基金托管费
２０１，８４１．０７
５６，３２８．２９
３、卖出回购证券支出
－
４、利息支出
－
５、其他费用
（１２）
９０，１１５．１０
２５８，１８２．１３
其中：上市年费
１７，２０９．４４
２９，７５２．７８
信息披露费
４８，３１４．８０
１８９，４２０．１２
审计费用
１３，２７２．８６
２９，７５２．７８
费用合计
１，６０３，９２３．０８
６８０，６４４．３２
三、基金净收益
８８，００９，１６１．３３
８，６３０，２４５．１１
加：未实现利得
３，６０３，４１０．９２
６，１３１，７２５．３１
四、基金经营业绩
９１，６１２，５７２．２５
１４，７６１，９７０．４２
项目
附注
２００７年１月１日至６月３０日
２００６年１月１日至６月３０日
本期基金净收益
８８，００９，１６１．３３
８，６３０，２４５．１１
加：期初基金净收益
２，２４４，５６３．７４
－５，６３９，１７０．６５
加：本期损益平准金
－１１，７５６，５９１．９３
１２，８３８，５３９．７９
可供分配基金净收益
７８，４９７，１３３．１４
１５，８２９，６１４．２５
减：本期已分配基金净收益
３１，９５９，５１１．２４
０．００
期末基金净收益
４６，５３７，６２１．９０
１５，８２９，６１４．２５
项目
附注
２００７年１月１日至６月３０日
２００６年１月１日至６月３０日
一、期初基金净值
６２，１９６，０６１．５２
１３７，９２０，１４５．５２
二、本期经营活动
基金净收益
８８，００９，１６１．３３
８，６３０，２４５．１１
未实现利得
３，６０３，４１０．９２
６，１３１，７２５．３１
经营活动产生的净值变动数
９１，６１２，５７２．２５
１４，７６１，９７０．４２
三、本期基金单位交易
基金申购款
４７１，８８４，８５１．８１
１２９，８１６，７２８．６４
基金赎回款
－３９０，９７０，０７７．６２
１４２，１３９，９１１．４３
基金单位交易产生的净值变动数
８０，９１４，７７４．１９
－１２，３２３，１８２．７９
四、本期向持有人分配收益
向基金持有人分配收益产生的净值变动数
－３１，９５９，５１１．２４
０．００
五、期末基金净值
２０２，７６３，８９６．７２
１４０，３５８，９３３．１５
关联方名称
与本基金的关系
万家基金管理有限公司
基金管理人，发起人，基金销售机构
交通银行股份有限公司
基金托管人，基金代销机构
天同证券有限责任公司
基金管理人股东，基金代销机构
上海久事公司
基金管理人股东
湖南湘泉集团有限公司
基金管理人股东
中国证券登记结算有限公司
基金注册与登记过户人
项目
金额（元）
利息收入（元）
银行存款
６７，６４３，２７６．４２
１８４，５４０．６９
清算备付金
３，６９４，４６１．２７
１１１，０８９．９６
席位交易保证金
２５０，０００．００
－
交收价差保证金
１０１，２８２．０５
８８１．９５
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
期末成本（元）
期末市值（元）
获得日期
流通日期
１
００２１２９
中环股份
６３，７９０
３７０，６１９．９
９９０，０２０．８
２００７．４．１０
２００７．７．２０
资产项目
金额（元）
占基金资产总值比例
股票
１３５，１５７，１１１．４４
６５．１９％
债券
０．００
０．００％
银行存款和清算备付金合计
７１，３３７，７３７．６９
３４．４１％
权证
０．００
０．００％
其他资产
８２０，１５５．１８
０．４０％
合计
２０７，３１５，００４．３１
１００．００％
行业
市值（元）
占基金资产净值比例
Ａ 农、林、牧、渔业
０．００
０．００
Ｂ 采掘业
１４，５４２，０００．００
７．１７％
Ｃ 制造业
０．００
０．００
Ｃ０ 食品、饮料
０．００
０．００
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛
０．００
０．００
Ｃ２ 木材、家具
０．００
０．００
Ｃ３ 造纸、印刷
０．００
０．００
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料
０．００
０．００
Ｃ５ 电子
０．００
０．００
Ｃ６ 金属、非金属
０．００
０．００
Ｃ７ 机械、设备、仪表
０．００
０．００
Ｃ８ 医药、生物制品
０．００
０．００
Ｃ９ 其他制造业
０．００
０．００
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
３７，０６５，９００．００
１８．２８％
Ｅ 建筑业
０．００
０．００
Ｆ 交通运输、仓储业
３４，５４４，１８５．６４
１７．０４％
Ｇ 信息技术业
１７，０２３，０００．００
８．４０％
Ｈ 批发和零售贸易
０．００
０．００
Ｉ 金融、保险业
０．００
０．００
Ｊ 房地产业
０．００
０．００
Ｋ 社会服务业
９，３２２，０００．００
４．６０％
Ｌ 传播与文化产业
４，１８８，８００．００
２．０６％
Ｍ 综合类
０．００
０．００
合计
１１６，６８５，８８５．６４
５７．５５％
行业
市值（元）
占基金资产净值比例
Ａ 农、林、牧、渔业
０．００
０．００
Ｂ 采掘业
０．００
０．００
Ｃ 制造业
１，００１，４２５．８０
０．５０％
Ｃ０ 食品、饮料
０．００
０．００
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛
０．００
０．００
Ｃ２ 木材、家具
０．００
０．００
Ｃ３ 造纸、印刷
０．００
０．００
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料
１１，４０５．００
０．０１％
Ｃ５ 电子
９９０，０２０．８０
０．４９％
Ｃ６ 金属、非金属
０．００
０．００
Ｃ７ 机械、设备、仪表
０．００
０．００
Ｃ８ 医药、生物制品
０．００
０．００
Ｃ９ 其他制造业
０．００
０．００
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
０．００
０．００
Ｅ 建筑业
５８，１００．００
０．０３％
Ｆ 交通运输、仓储业
９６７７００．００
０．４８％
Ｇ 信息技术业
０．００
０．００
Ｈ 批发和零售贸易
０．００
０．００
Ｉ 金融、保险业
１６，４４４，０００．００
８．１１％
Ｊ 房地产业
０．００
０．００
Ｋ 社会服务业
０．００
０．００
Ｌ 传播与文化产业
０．００
０．００
Ｍ 综合类
０．００
０．００
合计
１８，４７１，２２５．８０
９．１１％
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
期末市值（元）
市值占基金资产净值比例
１
６００９００
长江电力
１，２００，０００
１８，１４４，０００．００
８．９５％
２
６０００５０
中国联通
２，９００，０００
１７，０２３，０００．００
８．４０％
３
６０００２８
中国石化
１，１００，０００
１４，５４２，０００．００
７．１７％
４
６００２３６
桂冠电力
７００，０００
７，６３０，０００．００
３．７６％
５
６００２６９
赣粤高速
５００，０００
６，９３５，０００．００
３．４２％
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
期末市值（元）
市值占基金资产净值比例
１
６０１６２８
中国人寿
４００，０００
１６，４４４，０００．００
８．１１％
２
００２１２９
中环股份
６３，７９０
９９０，０２０．８０
０．４９％
３
６０１９１９
中国远洋
４５，０００
８２１，７００．００
０．４１％
４
６０１００８
连云港
１０，０００
１４６，０００．００
０．０７％
５
００２１３５
东南网架
２，５００
５８，１００．００
０．０３％
股票代码
股票名称
累计买入金额（元）
占期初基金资产净值的比例（％）
６００９００
长江电力
３７，１８８，０３９．６２
５９．７９％
６０１６２８
中国人寿
３３，５５８，０２１．２１
５３．９６％
６０００２６
中海发展
３３，０８１，８０５．４９
５３．１９％
６０００１１
华能国际
２９，５０７，１４２．７１
４７．４４％
６００２３６
桂冠电力
２９，２２９，５３１．９１
４７．００％
６０００１５
华夏银行
２７，１３２，２１８．９９
４３．６２％
００００６３
中兴通讯
２６，６９８，４１３．０６
４２．９３％
６０００５０
中国联通
２５，１４２，１１０．２２
４０．４２％
６０００２８
中国石化
２４，７４８，７４７．９５
３９．７９％
６００２６９
赣粤高速
２２，５０１，９６９．１３
３６．１８％
６００４２８
中远航运
２０，９６３，８９１．１７
３３．７１％
６００７１７
天津港
１９，９２１，５８０．７３
３２．０３％
００００２２
深赤湾Ａ
１８，８８８，１４２．２６
３０．３７％
６０００２０
中原高速
１７，９３４，４４７．５２
２８．８４％
６０１３９８
工商银行
１６，５０１，９４５．９２
２６．５３％
０００４２９
粤高速Ａ
１３，７５７，６９１．８９
２２．１２％
６０００１２
皖通高速
９，８３２，５７５．４９
１５．８１％
６０００３５
楚天高速
７，７５７，０８２．６５
１２．４７％
６００１２１
郑州煤电
７，４７３，９０７．８７
１２．０２％
６０００３７
歌华有线
７，２１７，９２１．２１
１１．６１％
６００３２３
南海发展
６，９４４，３８９．０７
１１．１７％
６００８９６
中海海盛
６，８１９，５７５．９７
１０．９６％
００００２７
深能源Ａ
６，７９１，９３３．０５
１０．９２％
０００５４８
湖南投资
６，６０２，７９５．１６
１０．６２％
６００８８６
国投电力
６，６０２，７５０．６５
１０．６２％
０００９００
现代投资
６，２８７，５９４．３０
１０．１１％
６００００８
首创股份
５，４７１，２２０．００
８．８０％
６０１００６
大秦铁路
５，４２６，９９５．７５
８．７３％
６００００４
白云机场
４，８８８，５１２．５０
７．８６％
６００７９５
国电电力
４，７１２，１１３．５１
７．５８％
０００８２８
东莞控股
４，１２１，１８４．６９
６．６３％
６０００３３
福建高速
３，６６１，８０１．０９
５．８９％
６０００２１
上海电力
３，６０７，３５０．００
５．８０％
０００９１７
电广传媒
３，１２０，１５０．７５
５．０２％
０００９３０
丰原生化
２，９４１，８７２．０２
４．７３％
０００８５８
五粮液
２，７４５，４８０．００
４．４１％
６００８７９
火箭股份
２，６４４，３４３．００
４．２５％
６００３７７
宁沪高速
２，５５３，２９６．００
４．１１％
０００５３１
穗恒运Ａ
２，４６１，４８４．１９
３．９６％
６００９９５
文山电力
２，４１５，５７１．９７
３．８８％
６００３５０
山东高速
２，１５６，８６８．６３
３．４７％
００００８８
盐田港Ａ
１，６２０，７１１．５５
２．６１％
６００１４１
兴发集团
１，５５２，０９２．０４
２．５０％
股票代码
股票名称
累计卖出金额（元）
占期初基金资产净值的比例（％）
６０００２６
中海发展
３１，５７４，７４０．８５
５０．７７％
６００７１７
天津港
３０，２０４，４２９．５７
４８．５６％
６００２６９
赣粤高速
２９，６７４，３３９．５６
４７．７１％
６０００１１
华能国际
２９，１６１，１４８．２７
４６．８９％
６０００１５
华夏银行
２８，８３３，０４９．９７
４６．３６％
００００６３
中兴通讯
２７，６１３，７２８．８７
４４．４０％
６００２３６
桂冠电力
２７，３００，８００．９９
４３．８９％
６０００２０
中原高速
２４，０７６，２５２．７１
３８．７１％
００００２２
深赤湾Ａ
２３，１１５，６４７．６２
３７．１７％
６０００２８
中国石化
１９，９７０，３７０．８５
３２．１１％
６００４２８
中远航运
１９，８３７，３３７．０１
３１．８９％
６００９００
长江电力
１９，２４９，４２９．９５
３０．９５％
６０１６２８
中国人寿
１８，６７８，９６１．８６
３０．０３％
６０１３９８
工商银行
１８，４７３，２３９．２２
２９．７０％
６００８９６
中海海盛
１６，０５５，５２０．７５
２５．８１％
６０００１２
皖通高速
１３，９１８，９６１．５７
２２．３８％
０００４２９
粤高速Ａ
１３，７５５，８６０．４４
２２．１２％
６０００３５
楚天高速
１３，５７３，１７０．２８
２１．８２％
０００９００
现代投资
１１，０３６，６３８．８４
１７．７４％
６０００５０
中国联通
９，７０３，８６１．７１
１５．６０％
６００３５０
山东高速
９，５７７，０９３．５９
１５．４０％
６００７９５
国电电力
８，５１６，６１０．６２
１３．６９％
６００００８
首创股份
７，７３２，９６０．９９
１２．４３％
６００１２１
郑州煤电
６，９９３，０５７．４４
１１．２４％
０００５４８
湖南投资
６，３００，５８３．６８
１０．１３％
６００８３１
广电网络
５，８４４，３５５．９４
９．４０％
６０００３７
歌华有线
５，２８４，０９７．１１
８．５０％
００００２７
深能源Ａ
４，５０７，９３２．８８
７．２５％
６００８７４
创业环保
４，４５１，４２７．０５
７．１６％
６００５４８
深高速
４，０２８，１２４．８９
６．４８％
０００８２８
东莞控股
３，９９８，３３３．６０
６．４３％
６００３７７
宁沪高速
３，４８３，１２２．８２
５．６０％
６００８８６
国投电力
３，３９３，５２７．４７
５．４６％
６００８７９
火箭股份
３，３４９，５７３．２４
５．３９％
０００９１７
电广传媒
３，３４８，７１０．３４
５．３８％
６０００２１
上海电力
３，１９４，３３７．１３
５．１４％
０００８５８
五粮液
３，１７５，４１７．６２
５．１１％
６００６４９
原水股份
３，１６４，１０９．４１
５．０９％
０００９３０
丰原生化
３，０２９，０６２．５７
４．８７％
６００３２３
南海发展
２，５０２，８３０．５６
４．０２％
６００４６０
士兰微
２，４８９，６７６．３７
４．００％
６００９９５
文山电力
１，９３８，７４１．７１
３．１２％
６００００４
白云机场
１，８９１，１３６．８８
３．０４％
６０００３３
福建高速
１，７９９，３４０．２７
２．８９％
６００１４１
兴发集团
１，７０５，８６２．７６
２．７４％
６０１１６６
兴业银行
１，７０４，５１１．０６
２．７４％
０００５３１
穗恒运Ａ
１，４２８，８０８．０３
２．３０％
资产项目
金额（元）
深交所交易保证金
２５０，０００．００
上交所交易差价保证金
５０，０００．００
深交所交易差价保证金
５１，２８２．０５
应收证券清算款
２１３，９０７．０１
应收利息
２３，２３７．１８
应收股利
１７５，３９２．００
应收申购款
５６，３３６．９４
合计
８２０，１５５．１８
权证代码
权证名称
数量
成本总额
０３８０１０
赤湾ＮＳＰ１
２９０，９０９．００
０．００
报告期末基金份额持有人户数：
５，３５２
报告期末平均每户持有的基金份额：
２７，４４４．９５
项目
数量
占总份额的比例
基金份额总额：
１４６，８８５，３５５．７８
１００％
其中：机构投资者持有的基金份额
３７，３２１，３４２．８３
２５．４０％
个人投资者持有的基金份额
１０９，５６４，０１２．９５
７４．６０％
序号
持有人名称
持有份额
占总份额的比例
１
德邦证券有限责任公司
５００，２８０．００
０．８５％
２
上海证券有限责任公司
５００，１４０．００
０．８５％
３
徐岳君
５００，０００．００
０．１８％
４
寿杰兰
２２０．４００．００
０．１８％
５
胡剑波
２００．０００．００
０．１６％
６
毛建英
２００，０００．００
０．１５％
７
梁成之
１７２，８７５．００
０．１３％
８
李尧垣
１６４，０００．００
０．１３％
９
孙丽英
１２９，５７５．００
０．１２％
１０
马劲
１２８，０３９．００
０．１１％
项目
份额
基金合同生效日的基金份额总额
３０９，９５８，６１３．２４
本报告期期初基金份额总份额
５８，８８９，９６３．９１
本报告期期间总申购份额
３９０，１８４，６６７．８０
本报告期期间总赎回份额
３０２，１８９，２７５．９３
本报告期期末基金份额总份额
１４６，８８５，３５５．７８
序
号
券商名称
股票交易量
占交
易量比例
佣金（元）
占佣金
总量比例
１
银河证券
２３６，３６６，４２２．７３
２２．１５％
１８６，２９１．５０
２１．４７％
２
国泰君安
１９２，９３６，１８２．７３
１８．０８％
１５８，２０６．１７
１８．２４％
３
上海证券
４６６，８４５，７６４．１２
４３．７４％
３８２，８０７．３０
４４．１２％
４
齐鲁证券
１７１，０６２，５９８．６３
１６．０３％
１４０，２６９．９９
１６．１７％
合计
１，０６７，２１０，９６８．２１
１００．００％
８６７，５７４．９６
１００．００％
标签:保险 保险业 采掘 仓储 传播与文化产 大盘 电力 电子 房地产 纺织 非金属 分红 服装 福建 工商银行 股权分置 航运 湖南 化学 会计 机构 机构投资者 机械 基金 基金管理公司 家具 建筑 交通银行 交通运输 交易所 金融 金属 开放式基金 蓝筹 利率 零售 煤气 木材 能源 皮毛 其他制造业 人民币 山东 上海 上市公司 设备 社会服务 深圳 审计 生物制品 石油 食品 市场 塑胶 塑料 天津 铁路 投资理念 投资者 网络 销售 信息技术 医药 仪表 银河 饮料 印刷 佣金 邮政 渔业 造纸 证监会 证券公司 证券交易所 证券时报 指数 制造业 中国 中国人寿 中国银行 中路 综合类 品种:(000022)深赤湾Ａ (000027)深能源Ａ (000063)中兴通讯 (000088)盐 田 港 (000429)粤高速Ａ (000531)穗恒运Ａ (000548)湖南投资 (000828)东莞控股 (000858)五 粮 液 (000900)现代投资 (000917)电广传媒 (000930)丰原生化 (002129)中环股份 (002135)东南网架 (0177.HK)宁沪高速 (0386.HK)中国石化 (0762.HK)中国联通 (0763.HK)中兴通讯 (0995.HK)皖通高速 (1065.HK)创业环保 (1138.HK)中海发展 (161902)万家保本 (161903)万家公用 (1B0005)综合指数 (399320)公用事业 (519181)万家和谐 (519508)万家货币 (600008)首创股份 (600011)华能国际 (600012)皖通高速 (600015)华夏银行 (600020)中原高速 (600021)上海电力 (600026)中海发展 (600028)中国石化 (600033)福建高速 (600035)楚天高速 (600037)歌华有线 (600050)中国联通 (600121)郑州煤电 (600141)兴发集团 (600236)桂冠电力 (600269)赣粤高速 (600323)南海发展 (600350)山东高速 (600377)宁沪高速 (600428)中远航运 (600460)士兰微 (600548)深高速 (600649)原水股份 (600717)天津港 (600795)国电电力 (600831)广电网络 (600874)创业环保 (600879)火箭股份 (600886)国投电力 (600896)中海海盛 (600900)长江电力 (600995)文山电力 (601006)大秦铁路 (601008)连云港 (601166)兴业银行 (601328)交通银行 (601398)工商银行 (601628)中国人寿 (601919)中国远洋 (601988)中国银行 (AOC.HK)综合指数 (CHU)中国联通 (COMP.HK)综合指数 (HNP)华能国际 (LFC)中国人寿 (SNP)中国石化 |
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